文丨中信证券在政治局“活跃资本市场,提振投资者信心”指引下,证监会从投资端、融资端和交易端三个维度,明确了资本市场改革的方向与范围,对于前期市场高度关注“T+0”和印花税等政策进行了积极回应,对于稳定市场预期、推动资本市场平稳健康发展具有关键作用。此次定调标志着资本市场改革进入新阶段,改革重点从一级市场转向二级市场,从融资端转向投融资平衡发展。随着改革措施的逐步落地,证券板块估...
2月27日,上海证监局一口气披露4张投顾公司罚单。上海九方云、益学智迅被采取责令改正监管措施,益盟股份被采取出具警示函措施,黄飞因在益盟股份任职期间违规,也被出具警示函。罚单显示,益学智迅在开展证券投资顾问业务过程中,存在以下违规行为,一是个别未在中证协登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议,二是个别投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不够健全,三是部分营销宣传内容存...
界面新闻记者|陈靖3月1日,财信证券发布了高级管理人员变更的公告。此次变更中,公司新任命了两名高级管理人员:徐璐被任命为副总裁,杨可名被任命为副总裁兼董事会秘书。同时,也有三名高级管理人员离任:李俭因工作调整,不再担任副总裁及董事会秘书职务,但继续担任党委副书记和副董事长;龙海彧同样因工作调整,卸任副总裁一职;而王琼则因个人原因,不再担任副总裁职务。界面新闻从知...